内部統制システム整備の基本方針
当社は社会資本の整備という公共性の高い事業を営業の柱として事業活動をおこなっており、このような事業特性のもとで健全で持続的な発展をするために内部統制システムを整備し適用することが経営上の重要な課題であると考え、次のとおり「内部統制システム整備の基本方針」を決定し、もって業務の有効性、効率性および適正性を確保し、企業価値の維持・増大につなげます。
また、当社は「行動倫理要綱」においてコンプライアンスの基本原則を設け、企業理念である「社会に誇れる企業」であることを原点として役員・使用人一人ひとりが「法と社会規範の遵守」を絶対条件として、高い倫理観のもとよりよき社会の実現に向け、積極的な活動を行うことを定めています。
| I |
取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制 |
| 1． |
当社は取締役会、監査役会及び会計監査人によって構成されるコーポレートガバナンス体制とする。 |
| 2． |
取締役会は、法令又は定款及び取締役会規則その他の規定に基づき、業務執行に関する重要事項を決定するとともに、報告を受ける。また、監査役は内部統制システムの整備・運用状況を含め、取締役の職務執行の法令及び定款への適合性について監視・監督をする。 |
| 3． |
取締役は、取締役会における決定に基づき、自らの担当業務における職務執行を行うとともに、取締役会規則その他の規定に基づき、業務の執行状況を取締役会に報告する。 |
| 4． |
反社会的勢力とは一切関係を持たないこと、並びに反社会的勢力からの不当要求に対しては断固としてこれを拒否し毅然とした態度で臨むことを、「行動倫理要綱」並びに「リスクコントロールマニュアル」に明記し、周知徹底を行う。 |
| II |
取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制 |
| 1． |
取締役の職務の執行に係る各種の情報については、法令及び情報管理に関する社内規程に基づき、適切に保存及び管理をする。 |
| III |
損失の危険の管理に関する規程その他の体制 |
| 1． |
法令遵守、品質管理、安全管理、環境保全、情報管理、情報システム、知的財産、受注管理、利益管理、キャッシュフロー管理等、事業運営上のリスクに対し、主管部署を定め、リスクの内容に応じた管理を行う。 |
| 2． |
適切なリスク管理を行うため、行動倫理要綱、決裁手続規程、経理規程、個人情報保護規程、リスクコントロールマニュアル、内部監査規程等の社内規程を作成するとともに、受注案件の検討については部門横断的な受注審査会による審議体制を取る。 |
| 3． |
リスク管理上の重要事項については、取締役規則に基づき取締役会に報告する。 |
| IV |
取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制 |
| 1． |
執行役員制度を採用し、取締役会の事業戦略決定・監督機能と執行役員の業務執行機能を分離することによって、執行責任を明確にするとともに、取締役会の戦略性・機動性を高め、迅速な意思決定を図る。 |
| 2． |
経営戦略、各部門予算、設備投資等の重要な経営課題については、社長が主催し、各業務担当役員によって構成される経営会の審議を経て、取締役会において決定する。 |
| 3． |
取締役会は、取締役会等での決定及び担当する職務に基づき、代表取締役及び各業務担当取締役に業務の執行を行わせる。 |
| 4． |
各業務の執行に必要な手続きについては、組織規程、業務分掌規定、職務権限規程、決裁手続規程等の各社内規程に定める。 |
| V |
使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制 |
| 1． |
企業理念、法令遵守のための具体的な手引書「行動倫理要綱」を全役員・使用人に周知・徹底する。又、取締役、執行役員、支店長は使用人に対し、日常の機会を捉えて 法令・定款、社内規程等を遵守した業務運営の周知・徹底を行う。 |
| 2． |
監査役会がコンプライアンス体制を評価し、取締役会に勧告する体制を取る。 |
| 3． |
取締役社長は、監査室を直轄する。監査室は、取締役社長の指示に基づき内部統制システムが有効に機能しているか確認し、整備方針・計画の実行状況を監視する。 |
| VI |
当該株式会社ならびにその親会社及び子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制 |
| 1． |
グループ会社管理・運営規程においてグループ会社の運営、管理の基本を示す。 |
| 2． |
管轄支店を事業推進部門と定め、グループ会社の事業推進における指導・支援を行う。 |
| 3． |
グループ経営の観点から、親会社の取締役、事業推進部門責任者、本社の関係部門の責任者及びグループ会社社長が出席する「グループ会議」を設置し、個別グループ会社の業績確認及び経営課題の検討を行う。 |
| 4． |
株式会社熊谷組のグループ会社の一員として、熊谷組が制定する「コンプライアンス・プログラム」の趣旨を理解するとともに、当社の「行動倫理要綱」、「リスクコントロールマニュアル」をグループ会社に対しても展開し、法令及び定款、社内規程等を遵守した業務運営の周知・徹底を行う。 |
| VII |
取締役及び使用人が監査役に報告をするための体制その他の監査役への報告に関するための体制 |
| 1． |
取締役、執行役員、使用人は、経営に重大な影響を及ぼす事項及び監査役監査において担当する職務執行の状況について、適宜監査役に対して報告を行う。また、代表取締役及び業務執行を担当する取締役は、取締役会等の重要な会議において随時担当する業務の執行状況を報告する。 |
| VIII |
その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制 |
| 1． |
監査室は、監査上の重要課題について必要に応じて監査役と意見を交換し、緊密な連携を図る。また、内部監査の結果については監査役に報告する。 |
以 上
